2019年，中華人民共和國全國人大常委會審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱新《證券法》），并于2020年3月1日起正式實施。新《證券法》設(shè)專章強化投資者保護制度，針對中小投資者保護這一主線進行了制度設(shè)計，使保護投資者權(quán)益這項工作切實落在了法規(guī)層面，標(biāo)志著我國資本市場在市場化、法治化的道路上又邁出至關(guān)重要的一步。

中金黃金股份有限公司（以下簡稱公司）自上市以來，始終以“回報股東，奉獻社會”為己任，嚴格按照《公司法》、《證劵法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，加強改進信息披露、投資者關(guān)系管理工作，積極履行社會責(zé)任，確保公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。公司與投資者之間建立了良好的溝通交流平臺，得到了資本市場和廣大投資者的認可與支持。在維護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織行為方面，公司從以下幾個方面入手，不斷提高自身質(zhì)量：

一、謹記“四個敬畏”、嚴守“四條底線”

2019年5月，中國證監(jiān)會主席易會滿作出題為《聚焦提高上市公司質(zhì)量 夯實有活力、有韌性資本市場的基礎(chǔ)》重要講話。易主席指出，上市公司質(zhì)量是資本市場可持續(xù)發(fā)展的基石，提高上市公司質(zhì)量是企業(yè)責(zé)無旁貸的重要使命，上市公司必須謹記和堅持“四個敬畏”：敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏投資者，尤其是大股東和上市公司董監(jiān)高要常懷敬畏之心。上市公司和大股東必須牢牢守住“四條底線”：一是不披露虛假信息，二是不從事內(nèi)幕交易，三是不操縱股票價格，四是不損害上市公司利益?！彼麖娬{(diào)，沒有好的上市公司，就不可能有好的資本市場。

公司謹記“四個敬畏”、嚴守“四條底線”，已將其作為核心的原則和立場。公司深覺提高董事、監(jiān)事和高管人員對合規(guī)的認識，也是對投資者知情權(quán)做到有效地保護。為促進公司董事、監(jiān)事和高管人員掌握有關(guān)法律法規(guī)，增強自律意識，推動公司規(guī)范運作，公司董秘事務(wù)部每年分批組織董事、監(jiān)事和高管人員參加北京證監(jiān)局和上海證券交易所舉辦的各類培訓(xùn)。同時，收集整理了新《證券法》相關(guān)解讀材料，呈報公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，有效推動了公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對于相關(guān)概念的學(xué)習(xí)和了解。

公司董秘事務(wù)部每年編制《違規(guī)案例匯編》，歸納總結(jié)滬深兩市交易所對上市公司采取的監(jiān)管動作，涉及案例500余件，累計已超過30萬字。同時，每次定期報告披露前的窗口期，董秘事務(wù)部會對公司董事、監(jiān)事和高級管理人員發(fā)出窗口期提示短信，強調(diào)在窗口期內(nèi)須遵循的規(guī)則。

二、完善公司治理結(jié)構(gòu)

公司嚴格按照公司上市規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)要求，不斷完善由股東大會、董事會、監(jiān)事會和管理層構(gòu)成的現(xiàn)代法人治理架構(gòu)，形成權(quán)力機構(gòu)、決策機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)和經(jīng)營管理者之間的制衡機制。為維護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范公司的組織和行為，2019年公司按照有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際情況，修訂了《公司章程》、《公司董事長工作細則》、《公司總經(jīng)理工作細則》、《公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等制度，從制度建設(shè)層面完善公司治理結(jié)構(gòu)，增強了公司決策的透明度，在有效控制內(nèi)部風(fēng)險的同時方便股東對公司進行監(jiān)督，形成了相互制約、相互監(jiān)督的管理模式，對保護投資者利益具有重要意義。

2019年度，公司共組織召開1次股東大會，7次董事會、6次監(jiān)事會會議。每次會議均符合規(guī)范運作的規(guī)定，董事、監(jiān)事和高級管理人員對會議內(nèi)容認真審核、充分討論，形成了有效的決議。

三、強化信息披露及投資者知情權(quán)保護

公司嚴格按照法律法規(guī)、《公司章程》、《公司信息披露制度》、《公司投資者關(guān)系管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露公司治理信息、股東權(quán)益等信息。公司全年共發(fā)布45條臨時公告，涉及重大資產(chǎn)重組、股權(quán)激勵等多個重大事項，真實、準(zhǔn)確、完整、及時的進行信息披露，充分保障了投資者的知情權(quán)。公司已連續(xù)5年獲得上交所信息披露工作A級評價。

四、多渠道加強投資者溝通

公司高度重視與投資者的交流互動工作。通過電話、網(wǎng)絡(luò)、實地調(diào)研等多種與投資者溝通的渠道，耐心解答投資者的問題，有效增進投資者對公司的了解。同時，公司密切關(guān)注輿情，積極回應(yīng)社會關(guān)切。2019年，通過電話及網(wǎng)絡(luò)與投資者交流500余次，接待到訪投資者超過40人次。

五、持續(xù)維持高比例分紅，回饋投資者

公司始終以“回報股東、奉獻社會”為宗旨，用高比例分紅回報投資者。截至2019年12月底，公司累計分紅15次，累計分紅金額達17億元。2019年度利潤分配金額占歸母凈利潤比例達到50%以上。公司用實際行動保護了中小投資者的合法權(quán)益，踐行了“現(xiàn)金分紅，取信于民”承諾。

六、持續(xù)發(fā)布社會責(zé)任報告

上市公司社會責(zé)任報告是體現(xiàn)上市公司環(huán)境責(zé)任、社會責(zé)任和公司治理責(zé)任的報告。公司已連續(xù)五年發(fā)布社會責(zé)任報告。通過社會責(zé)任報告，系統(tǒng)梳理和總結(jié)了公司在經(jīng)濟發(fā)展、資源利用、科技創(chuàng)新、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護和員工幸福等各方面的成績，塑造了良好的企業(yè)品牌形象。

2019年，公司榮獲優(yōu)秀上市公司“金圓桌獎”——“優(yōu)秀董事會”獎。公司實施債轉(zhuǎn)股加資產(chǎn)注入項目，募集現(xiàn)金46億元，降低資產(chǎn)負債率超10個百分點；同時收購優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)積極回報投資者。公司的價值增長吸引資本市場的關(guān)注，資本市場的運作又為公司發(fā)展輸送資金，實現(xiàn)了良性循環(huán)。

面向未來，公司將根據(jù)中國證監(jiān)會、北京監(jiān)管局及上海證券交易所的監(jiān)管要求，踐行新《證券法》加強投資者保護，堅持社會效益與經(jīng)濟效益相統(tǒng)一，提升社會責(zé)任履行能力，推動公司治理水平的提高，維護公司及全體股東的利益，確保公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展。

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