證券代碼：600489股票簡(jiǎn)稱：中金黃金公告編號(hào)：2011-004
中金黃金股份有限公司有限售條件的流通股上市公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
重要提示：
本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為532,879,439股
本次有限售條件的流通股上市流通日為2011年2月21日
一、股權(quán)分置改革方案的相關(guān)情況
1.公司股權(quán)分置改革于2006年5月29日經(jīng)相關(guān)股東會(huì)議通過，以2006年5月19日作為股權(quán)登記日實(shí)施，于2006年6月14日實(shí)施后首次復(fù)牌。
2.公司股權(quán)分置改革方案無追加對(duì)價(jià)安排。
二、股權(quán)分置改革方案中關(guān)于有限售條件的流通股上市流通有關(guān)承諾
股東名稱 | 承諾事項(xiàng) | 承諾履行情況 |
中國(guó)黃金集團(tuán)公司 | 持有中金黃金的原非流通股自獲得上市流通權(quán)之日起，在36個(gè)月內(nèi)不上市交易或轉(zhuǎn)讓。 | 嚴(yán)格履行承諾。 |
| 從2005年至2007年度，將在中金黃金股東大會(huì)上提議并贊同公司以現(xiàn)金分紅方式進(jìn)行分配，且現(xiàn)金分紅比例將不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)可分配利潤(rùn)（不計(jì)年初未分配利潤(rùn)）的60％。 | 嚴(yán)格履行承諾。 |
| 中國(guó)黃金集團(tuán)公司將根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略一如既往地積極支持中金黃金的發(fā)展。 | 嚴(yán)格履行承諾。 |
| 在國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)出臺(tái)后，中國(guó)黃金集團(tuán)公司將支持中金黃金實(shí)施管理層股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。 | 嚴(yán)格履行承諾。 |
三、股改實(shí)施后至今公司股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況
1.股本結(jié)構(gòu)變化
（1）2008年1月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以證監(jiān)許可[2008]179號(hào)文核準(zhǔn)中金黃金非公開發(fā)行新股不超過7,627.4675萬股。2008年2月3日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以證監(jiān)許可[2008]209號(hào)文核準(zhǔn)中金黃金向中金集團(tuán)發(fā)行53,725,325股人民幣普通股購(gòu)買目標(biāo)資產(chǎn)，以證監(jiān)許可[2008]210號(hào)文同意豁免中金集團(tuán)應(yīng)履行的要約收購(gòu)義務(wù)。公司于2008年2月15日和2008年2月28日分兩次分別向中國(guó)黃金集團(tuán)公司和8名特定投資者發(fā)行股份53,725,325股和25,641,025股。兩次發(fā)行完成后，公司總股本由280,000,000股變更為359,366,350股。
本次有限售條件的流通股上市以發(fā)行新股前的股本總額為基數(shù)計(jì)算。
（2）經(jīng)公司2008年度股東大會(huì)審議通過，公司以359,366,350股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2元（含稅），轉(zhuǎn)增12股。分紅實(shí)施后，公司總股本由359,366,350股變更為790,605,970股。
（3）經(jīng)公司2009年度股東大會(huì)審議通過，公司以790,605,970股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.5元（含稅），轉(zhuǎn)增8股。分紅實(shí)施后，公司總股本由790,605,970股變更為1,423,090,746股。
本次有限售條件的流通股上市以公司上述2次分配、公積金轉(zhuǎn)增后的股本總額為基數(shù)計(jì)算，原股改限售134,565,515股變更為532,879,439股。
2.各股東持有有限售條件流通股的比例變化
2008年1月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以證監(jiān)許可[2008]179號(hào)文核準(zhǔn)中金黃金非公開發(fā)行新股不超過7,627.4675萬股。2008年2月3日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以證監(jiān)許可[2008]209號(hào)文核準(zhǔn)中金黃金向中金集團(tuán)發(fā)行53,725,325股人民幣普通股購(gòu)買目標(biāo)資產(chǎn)，以證監(jiān)許可[2008]210號(hào)文同意豁免中金集團(tuán)應(yīng)履行的要約收購(gòu)義務(wù)。
（1）2008年2月15日，本公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了向中金集團(tuán)新增發(fā)行的53,725,325股股份的登記及限售手續(xù)。發(fā)行完成后，股東持有有限售條件流通股的比例變化情況：
| 序號(hào) | 股東名稱 | 變動(dòng)前持股 （股） | 持股比例 （%） | 變動(dòng)后持股（股） | 持股比例 （%） |
| 1 | 中國(guó)黃金集團(tuán)公司 | 134,565,515 | 48.06 | 188,290,840
| 56.42 |
| 有限售條件的流通股合計(jì) | 134,565,515 | 48.06 | 188,290,840
| 56.42 |
（2）2008年2月28日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理了向8家特定投資者發(fā)行的25,641,025股股票的登記及股份限售手續(xù)。發(fā)行完成后，股東持有有限售條件流通股的比例變化情況：
| 序號(hào) | 股東名稱 | 變動(dòng)前持股 （股） | 持股比例 （%） | 變動(dòng)后持股（股） | 持股比例 （%） |
| 1 | 中國(guó)黃金集團(tuán)公司 | 188,290,840 | 56.42 | 188,290,840 | 52.40 |
| 2 | 華夏基金管理有限公司 | 0 | | 3,846,153 | 1.07 |
| 3 | 南方基金管理有限公司 | 0 | | 3,846,153 | 1.07 |
| 4 | 嘉實(shí)基金管理有限公司 | 0 | | 3,076,923 | 0.86 |
| 5 | 江蘇開元國(guó)際集團(tuán)輕工業(yè)品進(jìn)出口股份有限公司 | 0 | | 3,076,923 | 0.86 |
| 6 | 華商基金管理有限公司 | 0 | | 2,948,722 | 0.82 |
| 7 | 廣西君合投資有限公司 | 0 | | 2,948,717 | 0.82 |
| 8 | 友邦華泰基金管理有限公司 | 0 | | 2,948,717 | 0.82 |
| 9 | 中國(guó)人保資產(chǎn)管理股份有限公司 | | | 2,948,717 | 0.82 |
| 有限售條件的流通股合計(jì) | 188,290,840 | 56.42 | 213,931,865 | 59.53 |
四、大股東占用資金的解決安排情況
公司不存在大股東占用資金。
五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
公司股改的保薦機(jī)構(gòu)華泰證券有限責(zé)任公司對(duì)公司有限售條件的股份上市流通提出了審核意見。意見認(rèn)為:中金黃金相關(guān)股東均嚴(yán)格履行了其在股權(quán)分置改革方案中所作出的各項(xiàng)承諾。中金黃金本次部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。本保薦機(jī)構(gòu)同意中金黃金本次限售股份上市流通。
六、本次有限售條件的流通股情況
1.本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為532,879,439股；
2.本次有限售條件的流通股上市流通日為2011年2月21日；
3.有限售條件的流通股上市明細(xì)清單
序 號(hào) | 股東名稱 | 持有有限售條件的流通股股份數(shù)量 | 持有有限售條件的流通股股份占公司總股本比例（％） | 本次上市數(shù)量 （單位：股） | 剩余有限售條件的流通股股份數(shù)量 |
1 | 中國(guó)黃金集團(tuán)公司 | 532,879,439
| 37.45 | 532,879,439 | 0 |
合計(jì) | 532,879,439 | 37.45 | 532,879,439 | 0 |
4.本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況的差異情況：
本次有限售條件的流通股上市情況除本公告中說明的股本變動(dòng)情況外與股改說明書所載情況完全一致。
5.此前有限售條件的流通股上市情況：
（1）第一次有限售條件的流通股上市數(shù)量為17,434,485股；
（2）第一次有限售條件的流通股上市流通日為2007年6月14日；
?。?）第一次有限售條件的流通股上市明細(xì)清單
序號(hào) | 股東名稱 | 持有有限售條件的流通股股份數(shù)量 | 持有有限售條件的流通股股份占公司總股本比例（％） | 上市數(shù)量 ?。▎挝唬汗桑 ?/p> | 剩余有限售條件的流通股股份數(shù)量 |
1 | 中信國(guó)安集團(tuán)公司 | 11,069,569
| 3.95 | 11,069,569 | 0 |
2
| 河南豫光金鉛集團(tuán)有限責(zé)任公司 | 2,767,41 | 0.99 | 2,767,413 | 0 |
3 | 西藏公路工程總公司 | 1,937,156 | 0.69 | 1,937,156 | 0 |
4 | 天津市寶銀號(hào)貴金屬有限公司 | 553,449 | 0.20 | 553,449 | 0 |
5 | 天津天?？毓捎邢薰? | 553,449 | 0.20 | 553,449 | 0 |
6 | 山東萊州黃金（集團(tuán)）有限公司 | 553,449 | 0.20 | 553,449 | 0 |
合計(jì) | 17,434,485 | 6.23 | 17,434,485 | 0 |
七、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
| 單位：股 | | 本次上市前 | 變動(dòng)數(shù) | 本次上市后 |
| 有限售條件的流通股份 | 1.國(guó)家持有股份 | 532,879,439 | -532,879,439 | 0 |
| 有限售條件的流通股合計(jì) | 532,879,439 | -532,879,439 | 0 |
| 無限售條件的流通股份 | A股 | 890,211,307 | +532,879,439 | 1,423,090,746 |
| 無限售條件的流通股份合計(jì) | 890,211,307 | +532,879,439 | 1,423,090,746 |
| 股份總額 | | 1,423,090,746 | 0 | 1,423,090,746 |
特此公告。
備查文件：
1.公司董事會(huì)有限售條件的流通股上市流通申請(qǐng)表；
2.投資者記名證券持有數(shù)量查詢證明；
3.保薦機(jī)構(gòu)核查意見書。
中金黃金股份有限公司董事會(huì)
2011年2月16日